三堂會(huì)審 | 濫用職權(quán)還是玩忽職守

　　原標(biāo)題：三堂會(huì)審 | 濫用職權(quán)還是玩忽職守 從廣西壯族自治區(qū)北海市自然資源局原黨組成員、副局長唐鳳珍案說起

　　特邀嘉賓

　　羅 伍 北海市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室副主任

　　劉先良 北海市紀(jì)委監(jiān)委第五審查調(diào)查室副主任

　　鄔柱光 北海市海城區(qū)人民檢察院第一檢察部主任

　　李文斌 北海市海城區(qū)人民法院刑事審判庭庭長

　　吳 遠(yuǎn) 北海市中級(jí)人民法院刑事審判第二庭副庭長

　　編者按

　　本案中，唐鳳珍對(duì)于王某某未按照合同約定實(shí)施相關(guān)市政道路建設(shè)一事疏于監(jiān)管，造成國家財(cái)政資金重大損失，該行為如何定性？唐鳳珍辯稱其不認(rèn)識(shí)嚴(yán)某某，沒有與王某某合謀收受嚴(yán)某某的賄賂，辦理B土地使用權(quán)證書屬于依法履職，不構(gòu)成受賄罪，如何看待該辯解？我們特邀相關(guān)單位工作人員予以解析。

　　基本案情：

　　唐鳳珍，女，2003年4月加入中國共產(chǎn)黨。曾任廣西壯族自治區(qū)北海市國土資源局黨委委員、副局長，北海市自然資源局黨組成員、副局長等職。

　　受賄罪。2011年至2019年，唐鳳珍利用擔(dān)任北海市國土資源局副局長職務(wù)上的便利，在項(xiàng)目審批、土地使用權(quán)競(jìng)拍、資金撥付、土地使用權(quán)證辦理、土地權(quán)屬變更等方面為他人謀取利益，單獨(dú)或伙同他人收受財(cái)物共計(jì)1006萬余元人民幣（幣種下同）。

　　其中，2011年至2012年，唐鳳珍在擔(dān)任北海市國土資源局黨委委員、副局長期間，接受甲公司法定代表人王某某（另案處理）請(qǐng)托，在北海市海城區(qū)A城中村改造項(xiàng)目土地使用權(quán)預(yù)申請(qǐng)、項(xiàng)目競(jìng)拍等方面為王某某提供幫助，使得王某某獲得A城中村改造項(xiàng)目及相關(guān)國有建設(shè)用地使用權(quán)。2012年至2019年，王某某為表示感謝以及繼續(xù)謀取關(guān)照，送給唐鳳珍共計(jì)693萬余元。

　　2012年，唐鳳珍利用職務(wù)上的便利，促成私營企業(yè)主謝某某出借5000萬元與王某某合作開發(fā)海城區(qū)A城中村改造項(xiàng)目，之后，謝某某在出借款項(xiàng)不到兩年時(shí)間內(nèi)獲利2000萬元。2013年至2017年，謝某某為表示感謝以及謀取唐鳳珍的關(guān)照，送給唐鳳珍財(cái)物共計(jì)242萬余元。

　　2013年，乙公司法定代表人嚴(yán)某某為辦理B土地使用權(quán)證書，通過王某某請(qǐng)托唐鳳珍幫忙。唐鳳珍接受王某某的轉(zhuǎn)請(qǐng)托并與王某某商定，由王某某向嚴(yán)某某收取50萬元，二人分贓。2013年11月，唐鳳珍幫助乙公司獲得B土地使用權(quán)證書。

　　玩忽職守罪。2012年10月，北海市國土資源局基于現(xiàn)實(shí)需要，與甲公司簽訂合同，約定由政府撥款1.6億余元給甲公司，?？钣糜贏城中村改造項(xiàng)目周邊市政道路及相關(guān)公共配套設(shè)施建設(shè)，逾期需按照合同約定支付違約金。2012年11月，唐鳳珍按照合同約定審批撥付了1.6億余元給甲公司。該公司僅完成了相關(guān)公共配套設(shè)施建設(shè)便將其余專項(xiàng)資金挪作他用，唐鳳珍對(duì)此疏于監(jiān)管，后在知悉相關(guān)市政道路逾期未建設(shè)的情況下，要求王某某盡快補(bǔ)建，但輕信王某某“等甲公司實(shí)施城中村改造項(xiàng)目盈利后立即補(bǔ)建”的承諾（王某某確實(shí)拿出了部分周轉(zhuǎn)資金用于A城中村改造項(xiàng)目小部分市政道路建設(shè)），未及時(shí)將上述情況上報(bào)市政府采取有力措施。2018年，甲公司申請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)仍未按照合同要求進(jìn)行A城中村改造項(xiàng)目周邊市政道路建設(shè)，也未支付違約金。經(jīng)核算，因甲公司破產(chǎn)相關(guān)市政道路建設(shè)未能完成，最終造成1.24億余元國家財(cái)政資金損失。

　　查處過程：

　　【立案審查調(diào)查】2022年7月7日，北海市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)唐鳳珍涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題立案審查調(diào)查，同年7月8日，對(duì)其采取留置措施。

　　【移送審查起訴】2022年12月12日，北海市監(jiān)委將唐鳳珍涉嫌受賄罪、玩忽職守罪一案移送北海市人民檢察院審查起訴，北海市人民檢察院指定北海市海城區(qū)人民檢察院審查起訴。

　　【黨紀(jì)政務(wù)處分】2022年12月14日，經(jīng)北海市紀(jì)委常委會(huì)會(huì)議研究并報(bào)北海市委批準(zhǔn)，決定給予唐鳳珍開除黨籍處分；由北海市監(jiān)委給予其開除公職處分。

　　【提起公訴】2023年2月22日，北海市海城區(qū)人民檢察院以唐鳳珍涉嫌受賄罪、玩忽職守罪向北海市海城區(qū)人民法院提起公訴。

　　【一審判決】2023年10月23日，北海市海城區(qū)人民法院判決唐鳳珍犯受賄罪，判處有期徒刑十一年六個(gè)月，并處罰金一百二十萬元；犯玩忽職守罪，判處有期徒刑八年；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十七年六個(gè)月，并處罰金一百二十萬元。唐鳳珍提出上訴。

　　【二審判決】2024年5月30日，北海市中級(jí)人民法院判決唐鳳珍犯受賄罪，判處有期徒刑十一年六個(gè)月，并處罰金一百二十萬元；犯玩忽職守罪，判處有期徒刑五年；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十五年，并處罰金一百二十萬元。判決現(xiàn)已生效。

　　本案中，唐鳳珍對(duì)于王某某未按照合同約定實(shí)施相關(guān)市政道路建設(shè)一事疏于監(jiān)管，造成國家財(cái)政資金重大損失，該行為如何定性？

　　劉先良：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百九十七條規(guī)定，國家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)或者玩忽職守，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

　　濫用職權(quán)罪和玩忽職守罪都屬于瀆職犯罪，規(guī)定在刑法同一條款中，犯罪主體都要求是國家機(jī)關(guān)工作人員，犯罪客體上都對(duì)公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益造成侵害。但兩罪屬于不同罪名，有明顯區(qū)別。第一，在主觀方面上，通常認(rèn)為濫用職權(quán)罪由故意構(gòu)成，玩忽職守罪由過失構(gòu)成。區(qū)分犯罪故意和過失需同時(shí)把握兩個(gè)方面，一是行為人對(duì)自己的危害行為造成的危害結(jié)果有無認(rèn)識(shí)以及認(rèn)識(shí)程度如何，二是行為人對(duì)危害結(jié)果的態(tài)度如何。如果明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害結(jié)果，仍故意而為之，則屬于濫用職權(quán)的故意心態(tài)；如果沒有預(yù)見到危害結(jié)果，或者雖然預(yù)見但輕信結(jié)果能夠避免，主觀上并不希望危害結(jié)果發(fā)生，則屬于玩忽職守的過失心態(tài)。第二，在客觀方面上，濫用職權(quán)罪一般表現(xiàn)為作為，強(qiáng)調(diào)對(duì)職權(quán)的濫用，而玩忽職守罪一般表現(xiàn)為不作為，強(qiáng)調(diào)對(duì)職責(zé)的懈怠。實(shí)踐中，濫用職權(quán)罪通常表現(xiàn)為行為人超越職權(quán)，違法決定、處理其無權(quán)決定、處理的事項(xiàng)或者違反規(guī)定處理公務(wù)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失。玩忽職守罪通常表現(xiàn)為行為人嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或不認(rèn)真履行職責(zé)，導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失。其中，不履行，是指行為人應(yīng)當(dāng)履行且有條件、有能力履行職責(zé)，但違背職責(zé)沒有履行，包括擅離職守的行為；不正確履行，是指在履行職責(zé)的過程中，違反職責(zé)規(guī)定，馬虎草率、粗心大意、過于自信而未能履行好職責(zé)的行為。

　　羅伍：本案中，從客觀方面上看，北海市國土資源局確因現(xiàn)實(shí)需要，與甲公司簽訂合同，合同內(nèi)容合法合規(guī)。唐鳳珍基于職權(quán)，依照相關(guān)文件和合同約定，為甲公司審批撥付1.6億余元專項(xiàng)資金，系正常履行職責(zé)，不屬于超越職權(quán)，違法決定、處理其無權(quán)決定、處理的事項(xiàng)或者違反規(guī)定處理公務(wù)的行為，不符合濫用職權(quán)罪的構(gòu)成要件。且甲公司在獲得1.6億余元財(cái)政資金后，已將部分資金用于A城中村改造項(xiàng)目相關(guān)公共配套設(shè)施建設(shè)。唐鳳珍對(duì)于甲公司將其余專項(xiàng)資金挪作他用的行為后知后覺，在知悉后又因過于輕信王某某“等甲公司實(shí)施城中村改造項(xiàng)目盈利后立即補(bǔ)建”的承諾，未及時(shí)上報(bào)市政府，系不認(rèn)真履行對(duì)撥付資金的監(jiān)管職責(zé)。

　　從主觀方面上看，唐鳳珍在知悉王某某未按照合同約定建設(shè)A城中村改造項(xiàng)目相關(guān)市政道路后，曾要求王某某盡快補(bǔ)建，在案證據(jù)證明，其本身并不希望或者放任該筆專項(xiàng)資金損失。根據(jù)王某某供述，其雖然將專項(xiàng)資金挪作他用，但根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)預(yù)期，實(shí)施A城中村改造項(xiàng)目會(huì)有較大盈利，可以用于完成政府所要求的市政道路建設(shè)。其之后也拿出部分周轉(zhuǎn)資金用于A城中村改造項(xiàng)目小部分市政道路建設(shè)，但后續(xù)由于其在經(jīng)營中判斷失誤，資金鏈斷裂，造成公司破產(chǎn)，最終無法完成政府要求的相關(guān)工程建設(shè)。根據(jù)唐鳳珍供述，其了解到王某某實(shí)施了A城中村改造項(xiàng)目相關(guān)公共配套設(shè)施建設(shè)，之后雖將專項(xiàng)資金挪作他用，但又完成了A城中村改造項(xiàng)目小部分市政道路建設(shè)，因此對(duì)于王某某的承諾過于輕信，未及時(shí)上報(bào)市政府采取有力措施，最終造成1.24億余元國家財(cái)政資金損失。綜合主客觀因素，唐鳳珍上述行為構(gòu)成玩忽職守罪。

　　唐鳳珍辯稱其不認(rèn)識(shí)嚴(yán)某某，沒有與王某某合謀并收受嚴(yán)某某的賄賂，辦理B土地使用權(quán)證書屬于依法履職，不構(gòu)成受賄罪，如何看待該辯解？

　　鄔柱光：唐鳳珍上述辯解與事實(shí)和法律規(guī)定不符，檢察機(jī)關(guān)不予支持，理由如下：

　　第一，唐鳳珍與嚴(yán)某某的關(guān)系如何，并不影響案件事實(shí)的定性。在該起事實(shí)中，王某某系中間人，其接受嚴(yán)某某的請(qǐng)托后，向唐鳳珍轉(zhuǎn)達(dá)了請(qǐng)托事項(xiàng)，并與唐鳳珍通謀分工合作，由王某某出面向嚴(yán)某某溝通受賄意圖并收取好處費(fèi)50萬元，二人分贓。由此可見，唐鳳珍明知嚴(yán)某某有其職權(quán)范圍內(nèi)的請(qǐng)托事項(xiàng)，并與王某某商議，由王某某出面收取好處費(fèi)作為其利用職權(quán)幫助嚴(yán)某某的對(duì)價(jià)，且商定二人共同占有該好處費(fèi)。唐鳳珍與王某某有受賄的主觀故意和客觀行為，二人構(gòu)成共同受賄。

　　第二，唐鳳珍為嚴(yán)某某辦理B土地的使用權(quán)證書屬于依法履職，但該行為不影響受賄罪的認(rèn)定。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百八十五條規(guī)定，國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物的，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的，是受賄罪。其中，為他人謀取利益，可以是合法的正當(dāng)利益，也可以是非法的利益，只要從中收取了財(cái)物，即侵犯了公權(quán)力的不可收買性和公職人員職務(wù)行為的廉潔性。綜上，唐鳳珍作為時(shí)任北海市國土資源局黨委委員、副局長，應(yīng)當(dāng)履職盡責(zé)，依法開展土地使用權(quán)管理工作，但其將公權(quán)力作為謀取個(gè)人私利的工具，利用土地使用權(quán)審批權(quán)限進(jìn)行權(quán)錢交易，在此情況下，即使審批的土地使用權(quán)證書是符合條件的，其行為亦構(gòu)成受賄罪。

　　李文斌：根據(jù)相關(guān)司法解釋規(guī)定，受賄罪關(guān)于為他人謀取利益包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為。只要具有其中一個(gè)階段的行為，如國家工作人員收受他人財(cái)物時(shí)，根據(jù)他人提出的具體請(qǐng)托事項(xiàng)，承諾為他人謀取利益，就具備了為他人謀取利益的要件。明知他人有具體請(qǐng)托事項(xiàng)而收受其財(cái)物的，視為承諾為他人謀取利益。

　　本案中，唐鳳珍與王某某的供述在請(qǐng)托事由、數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)、具體經(jīng)過等細(xì)節(jié)方面均穩(wěn)定一致，并與行賄人嚴(yán)某某證言相印證，證實(shí)了唐鳳珍和王某某合謀，接受嚴(yán)某某關(guān)于辦理B土地使用權(quán)證書的請(qǐng)托，二人相互配合，由王某某收受財(cái)物，唐鳳珍則利用職務(wù)上的便利，幫助嚴(yán)某某辦理B土地使用權(quán)證書，事后共同分贓。唐鳳珍與王某某構(gòu)成受賄罪共犯。唐鳳珍對(duì)該起事實(shí)的辯解與全案證據(jù)矛盾、與法律規(guī)定不符，不足以采信，法院不予支持。

　　辯護(hù)人提出，原判認(rèn)定唐鳳珍收受謝某某賄賂196萬元的事實(shí)證據(jù)不清，且唐鳳珍不具有索賄情節(jié)，法院是否予以支持？二審法院為何調(diào)整對(duì)唐鳳珍的量刑？

　　吳遠(yuǎn)：經(jīng)查，在北海市海城區(qū)A城中村改造項(xiàng)目中，唐鳳珍促成謝某某出借5000萬元與王某某合作開發(fā)該項(xiàng)目。之后，謝某某在出借款項(xiàng)不到兩年時(shí)間內(nèi)從中獲利2000萬元。謝某某一方面為感謝唐鳳珍，并希望利用其職權(quán)督促王某某支付后續(xù)利息，另一方面也希望日后繼續(xù)獲得唐鳳珍的幫助，于2013年12月送給唐鳳珍價(jià)值共計(jì)46.9萬元的房產(chǎn)兩套。之后，唐鳳珍與謝某某商議，以借款收息名義收取好處費(fèi)，謝某某表示同意。2013年12月至2017年9月，唐鳳珍以收取借款利息的名義收受謝某某所送139萬元。2014年7月和2015年2月，唐鳳珍以急需用錢為由向謝某某要57萬元，謝某某表示同意。以上事實(shí)證據(jù)均能相互印證、形成閉環(huán)。綜上，唐鳳珍共計(jì)收受謝某某196萬元和價(jià)值46.9萬元的房產(chǎn)兩套，事實(shí)清晰、證據(jù)確實(shí)充分，因此對(duì)于辯護(hù)人所提原判認(rèn)定唐鳳珍收受謝某某賄賂196萬元的事實(shí)證據(jù)不清的辯護(hù)意見，二審法院不予支持。

　　經(jīng)二審認(rèn)定，唐鳳珍以急需用錢為由向謝某某要57萬元時(shí)，二人已形成持續(xù)、穩(wěn)定的權(quán)錢交易關(guān)系，向謝某某要的57萬元并未超過謝某某的心理預(yù)期范圍，且相關(guān)證據(jù)證明，謝某某基于唐鳳珍的職權(quán)也希望與其拉近關(guān)系，不存在出于壓力、無奈、不情愿才交付財(cái)物的情形，因此不宜認(rèn)定唐鳳珍構(gòu)成索賄。綜上，二審法院對(duì)于辯護(hù)人所提唐鳳珍不具有索賄情節(jié)的辯護(hù)意見予以支持。

　　另外，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百九十七條規(guī)定，國家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)或者玩忽職守，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。國家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，犯前款罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑。唐鳳珍收受王某某財(cái)物的行為已在受賄罪中予以評(píng)價(jià)，不應(yīng)再將該部分行為作為玩忽職守罪中的“徇私舞弊”情節(jié)進(jìn)行重復(fù)評(píng)價(jià)，故一審法院認(rèn)定唐鳳珍犯玩忽職守罪并具有“徇私舞弊”情節(jié)，在五年以上十年以下有期徒刑的量刑檔次內(nèi)判處唐鳳珍有期徒刑八年不當(dāng)，二審法院予以糾正并相應(yīng)調(diào)整量刑，最終以唐鳳珍犯玩忽職守罪，判處其有期徒刑五年，與受賄罪數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十五年，并處罰金一百二十萬元。（記者 方弈霏）