懲治新型腐敗和隱性腐敗的思路方法探析

　　當(dāng)前，腐敗隱形變異、手段翻新升級，呈現(xiàn)出腐敗主體隱身化、權(quán)錢交易民事化、利益輸送市場化、主觀故意深藏化、權(quán)錢關(guān)聯(lián)割裂化、收益來源多樣化、賄賂標(biāo)的虛擬化、性質(zhì)認定復(fù)雜化等新的特點，給調(diào)查與認定帶來挑戰(zhàn)。對此，要深刻把握規(guī)律特點，深入總結(jié)破解的思路方法，有效懲治新型腐敗和隱性腐敗。

　　在行為主體方面，與傳統(tǒng)腐敗案件中領(lǐng)導(dǎo)干部直接出面實施權(quán)錢交易不同，新型腐敗和隱性腐敗中，腐敗分子一般讓自己的配偶、子女甚至毫無親屬關(guān)系的私營企業(yè)主、朋友、同學(xué)等人沖在前臺操作，自己則隱于幕后；收受的巨額財物也不再放在家人名下，而是置于“白手套”或其他與本人關(guān)聯(lián)很弱的第三人名下，有的甚至把行賄人當(dāng)成“錢袋子”，需要時隨時取用，與腐敗的顯性距離越來越遠。腐敗主體隱身化、財物權(quán)屬隔離化，導(dǎo)致腐敗的隔離層越來越厚。

　　在行為人主觀故意方面，腐敗分子與行賄人之間達成一種默契，由此前對利益輸送有清晰的溝通、對賄賂數(shù)額有明確認知、對腐敗結(jié)果有直接的追求和積極的作為，變?yōu)闇贤ǜ幽：?、認知更加概括、追求更加深層，有的甚至故意采取“不作為”的方式，權(quán)錢交易的主觀故意從表面化、淺顯化、清晰化變?yōu)樯畈鼗⒛：?、籠統(tǒng)化，彼此之間“心知肚明”“心照不宣”“心領(lǐng)神會”卻絕不挑明，一旦案發(fā)，領(lǐng)導(dǎo)干部往往以“不知情”“沒有受賄的意圖”等作為逃避處罰的借口。

　　在利益輸送方式方面，腐敗分子不直接收受財物，而是把利益輸送與普通民事、商業(yè)、市場行為相混同，通過高息放貸、入職領(lǐng)薪、房產(chǎn)買賣、投資入股、合作經(jīng)營、咨詢服務(wù)等方式獲取利益，形成收益似乎源于本人合法所得而非請托人輸送的假象，行為性質(zhì)呈現(xiàn)出表面“合法化”“違紀(jì)化”的特點。

　　在具體表現(xiàn)形式方面，實踐中，出現(xiàn)了“讓私營企業(yè)主為請托人謀利后收財”“讓特定關(guān)系人實際工作但領(lǐng)取明顯高薪”“讓請托人給非特定關(guān)系人的第三人‘借款’”“實際出資購股后獲得巨額‘分紅’”“購買原始股上市后獲得巨額升值溢價”“請托人之間無通謀但長期賭博輸錢”等新的類型，在辦案中，簡單直接套用紀(jì)法條款的難度越來越大。

　　針對新型腐敗和隱性腐敗的上述特點，辦案人員要善于運用疑點思維、推定思維、穿透思維、辯證思維，及時發(fā)現(xiàn)、有效查明、精準(zhǔn)認定新型腐敗和隱性腐敗。

　　一、運用疑點思維，及時發(fā)現(xiàn)問題

　　為應(yīng)對腐敗主體隱身化、財物權(quán)屬隔離化，必須善于運用疑點思維，善于借助豐富的大數(shù)據(jù)信息，多維度進行分析比對研判，從細微異常中發(fā)現(xiàn)端倪，大膽假設(shè)，小心求證，層層剝開偽裝。

　　一是圍繞關(guān)聯(lián)財產(chǎn)發(fā)現(xiàn)異常。無論腐敗形式如何翻新升級，腐敗分子最終多以獲得利益為目的，及時發(fā)現(xiàn)“不義之財”是破解新型腐敗和隱性腐敗的重要方法，實踐中，要改變“財物代持人”一定是領(lǐng)導(dǎo)干部近親屬的思維，進一步拓寬思路。二是圍繞關(guān)聯(lián)職務(wù)發(fā)現(xiàn)異常。比如，領(lǐng)導(dǎo)干部分管采購工作，則重點關(guān)注其任職時期的供應(yīng)商，特別要注意其任職離職前后新增或業(yè)務(wù)量顯著變化的供應(yīng)商。

　　二、運用推定思維，有效查明主觀故意

　　為應(yīng)對主觀故意深藏化、模糊化，必須善于運用推定思維，根據(jù)已經(jīng)掌握的事實，借助常識常情常理和邏輯規(guī)則、經(jīng)驗法則，對行為人的主觀方面進行合理推斷，并結(jié)合案件的其他事實，突破案件、獲取證據(jù)、認定性質(zhì)。具體到賄賂案件中，可運用推定思維推斷以下四方面內(nèi)容。

　　一是“具有行權(quán)謀利故意”。比如，領(lǐng)導(dǎo)干部甲頻繁帶請托人乙參加飯局并引薦給下屬，且叮囑下屬“多照顧”，后乙單獨聯(lián)系該下屬尋求幫助。表面上看，甲沒有利用職權(quán)為乙謀利的行為和故意，甚至連具體請托事項都不知道，但若結(jié)合甲與下屬的上下級關(guān)系、把乙引薦給下屬的做法、“多照顧”的特有含義等情形，能夠推斷出甲實際上是通過引薦下屬的方式為乙辦事，具有行權(quán)謀利的主觀故意。

　　二是“對收送財物知情”。比如，領(lǐng)導(dǎo)干部甲之子乙無業(yè)，乙找甲幫“朋友”辦事，甲問乙“不會白幫忙吧”，乙明確告知“不會白幫”，后甲利用職權(quán)幫助完成請托事項，隨后發(fā)現(xiàn)乙更換了一臺豪車。雖然表面上，甲乙雙方?jīng)]有關(guān)于乙辦事后會收受“朋友”財物的明確溝通，但結(jié)合特定語境下“不會白幫”的交流，以及乙無固定職業(yè)、幫忙后甲發(fā)現(xiàn)乙消費水平顯著變化等案情，能夠推斷出甲對于乙通過自己為“朋友”辦事并收受財物持明知并放任的心態(tài)，具有共同受賄的故意。

　　三是“達成行受賄合意”。比如，領(lǐng)導(dǎo)干部甲向請托人乙巨額借款長達10年，二人均未明確表示免除債務(wù)，但在10年內(nèi)，二人均“心照不宣”地沒有再提及過該筆借款，且甲有能力歸還。此時，結(jié)合正常民事借貸雙方會明確借款期限、到期后出借人會有催款行為等，能夠推斷在主觀心態(tài)上，甲是“自己肯定不會主動還錢”，具有“以借為名”受賄的直接故意，乙是“甲不還，我肯定不會主動要”，具有變相輸送利益的間接故意，二人在“悄無聲息”中，通過“不還”“不要”的方式，已經(jīng)達成了行受賄的合意。

　　四是“具備行受賄故意”。比如，領(lǐng)導(dǎo)干部甲讓請托人乙?guī)椭约哼\作仕途，乙結(jié)識某政治騙子丙并給丙100萬元，后乙告知甲找到領(lǐng)導(dǎo)身邊人丙并花費百萬元“打點”，表面上看，對該100萬元甲乙似乎缺乏行受賄的故意，但結(jié)合甲的職務(wù)職權(quán)、乙的私營企業(yè)主身份、甲安排乙的具體事由，以及后來甲乙的溝通情況能夠推斷出，甲對乙為自己升遷之事送給丙錢款是知曉且追求，對于該筆錢款的本質(zhì)是乙為了討好自己而支付的賄賂款是明知的，甲乙具備行受賄的故意。

　　必須注意的是，推定不是憑空捏造、無中生有，而是根據(jù)在案證據(jù)，把行為人本身就客觀存在的真實的主觀認識和心理活動分析出來，以此穿透行為人故意制造的“不知情”“不想要”等假象。

　　三、運用穿透思維，善于揭開偽裝

　　為應(yīng)對權(quán)錢交易民事化、利益輸送市場化，要善于運用穿透思維，認清許多行為實質(zhì)是權(quán)力變現(xiàn)的工具、利益輸送的道具、掩飾權(quán)錢交易的幌子，善于揭開表層的虛假面紗。

　　一是以“民事”為掩飾。比如，領(lǐng)導(dǎo)干部將本人的房產(chǎn)虛假“出售”給請托人，收到“房款”后十余年一直未辦理過戶、未實際交付房產(chǎn)，此時所謂“賣房”只是雙方完成行受賄的掩飾。二是以“商業(yè)”為掩飾。比如，特定關(guān)系人“代理”私營企業(yè)主投標(biāo)項目后，領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)幫忙中標(biāo)，特定關(guān)系人收取“咨詢服務(wù)費”，表面上雙方簽訂合同、交納稅款，但實際上特定關(guān)系人除了轉(zhuǎn)達投標(biāo)信息外，沒有實施任何實質(zhì)行為，所謂的“代理”和“咨詢服務(wù)費”，只是掩飾權(quán)錢交易的道具。三是以“投資”為掩飾。比如，為輸送利益，請托人讓領(lǐng)導(dǎo)干部“投資”本人即將被溢價收購的公司，并明確若虧損由本人補償，此種沒有任何風(fēng)險的“投資”，實質(zhì)是一種完成利益輸送的道具。四是以“合作”為掩飾。比如，領(lǐng)導(dǎo)干部與請托人“合作”，由請托人出資金，本人利用職權(quán)提供獲利“機會”，雙方共享收益，此“合作”中，領(lǐng)導(dǎo)干部是用公權(quán)“入股”，穩(wěn)賺不賠，收益來源于請托人的讓渡。五是以“娛樂”為掩飾。比如，領(lǐng)導(dǎo)干部長期邀請請托人打牌，最終獲利巨大，表面看收益似乎源自牌技與運氣，實則每場牌局領(lǐng)導(dǎo)干部幾乎“只贏不輸”，而請托人“只輸不贏”，雙方把打牌當(dāng)作一種完成利益輸送的手段。

　　四、運用辯證思維，精準(zhǔn)適用紀(jì)法

　　為應(yīng)對權(quán)錢關(guān)聯(lián)割裂化、收益來源多樣化、賄賂標(biāo)的虛擬化、性質(zhì)認定復(fù)雜化的特點，必須善于運用辯證思維、系統(tǒng)思維，全面、精準(zhǔn)地理解適用紀(jì)法條文、認定行為性質(zhì)。

　　一是既要堅持守正又要穩(wěn)妥創(chuàng)新。守正是指在現(xiàn)有紀(jì)法框架內(nèi)，堅守罪刑法定、主客觀相一致、罪責(zé)刑相適應(yīng)等基本原則，秉承客觀公正等基本精神與價值追求；創(chuàng)新是要充分認識到實踐的先導(dǎo)性、復(fù)雜性，克服“條文依賴癥”，改變“若紀(jì)法條文未明確就不會定性”的傾向，在堅守紀(jì)法原則與精神的基礎(chǔ)上，實事求是分析認定新問題，防止因觀念陳舊保守、認知片面固執(zhí)導(dǎo)致放縱新型腐敗和隱性腐敗。比如，對于領(lǐng)導(dǎo)干部讓有求于己的私營企業(yè)主為請托人辦事的行為是否屬于利用職務(wù)便利，若簡單機械理解司法解釋，似乎不符合《全國法院審理經(jīng)濟犯罪案件工作座談會紀(jì)要》中規(guī)定的“本人職務(wù)上主管、負責(zé)、承辦某項公共事務(wù)的職權(quán)”或“有隸屬、制約關(guān)系的其他國家工作人員的職權(quán)”，但私營企業(yè)主之所以能按照領(lǐng)導(dǎo)干部要求為請托人辦事，實質(zhì)還是由于領(lǐng)導(dǎo)干部自身的職權(quán)，是“職務(wù)”的延伸，此種情形顯然應(yīng)屬于利用職務(wù)便利；再如，《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》只規(guī)定了特定關(guān)系人“掛名領(lǐng)薪型”受賄，似乎只要有實際工作均不宜認定為受賄，但事實并非如此，若行為人雙方共謀，以特定關(guān)系人入職請托人公司并領(lǐng)取高薪作為利益輸送的手段，且薪酬明顯高于同類崗位的，差額部分同樣應(yīng)認定為賄賂數(shù)額。

　　二是既要善于抽象又要考慮具體。既要關(guān)注某一類型行為性質(zhì)的認定思路，更要堅持具體問題具體分析，堅決摒棄單一思維，防止產(chǎn)生“一類行為均屬于同一性質(zhì)”的簡單認知。比如，對于領(lǐng)導(dǎo)干部實際“出資”與請托人“合作”開公司所獲“利潤”的行為，既不宜根據(jù)“有實際出資”進而得出“全部出罪”的結(jié)論，也不宜根據(jù)“出資系雙方掩飾權(quán)錢交易的幌子”進而得出“全部入罪”的結(jié)論，必須結(jié)合具體案件中領(lǐng)導(dǎo)干部職權(quán)對合作公司的作用、雙方是否有出資保本承諾、所獲收益是否明顯超出投資份額等因素，更加具體地分析判斷收益的性質(zhì)。

　　三是既要關(guān)注主觀也要重視客觀。要堅持主客觀相一致原則，防止產(chǎn)生行為人認可即構(gòu)罪、行為人否認就無法認定的情況。比如，領(lǐng)導(dǎo)干部從管理服務(wù)對象處“借”巨額資金，用于賭博或揮霍，一直未歸還，到案后其堅稱自己“將來有錢一定會歸還”“沒有以借為名索賄的故意”，但根據(jù)案件中領(lǐng)導(dǎo)干部與借款人的職權(quán)制約關(guān)系、領(lǐng)導(dǎo)干部合法收入與借款金額的差距、借款的真實用途等客觀事實，能夠判斷出這種主觀交代與客觀實際不符，不具有可信性。

　　四是既要講究嚴格也要體現(xiàn)謙抑。實踐中，許多新型腐敗和隱性腐敗本身處于違紀(jì)與犯罪邊緣，行為人所獲收益中，既有職務(wù)與公權(quán)力的因素，也有行為人的實際投資、經(jīng)營的成分，在充分發(fā)揮刑罰懲治腐敗新形態(tài)的震懾作用同時，要始終牢記“疑罪從無”“審慎謙抑”等原則，統(tǒng)籌用好紀(jì)法工具，對獲利源于多因一果、收益性質(zhì)難以精準(zhǔn)區(qū)分或性質(zhì)模糊、證據(jù)不足的行為，真正按存疑有利于被審查調(diào)查人進行定性處理，保持刑罰的克制與審慎，實現(xiàn)政治效果、紀(jì)法效果和社會效果相統(tǒng)一。（艾萍）