如何把握認(rèn)定職務(wù)犯罪自洗錢行為

　　刑法修正案（十一）將自洗錢行為規(guī)定為犯罪予以打擊，即自洗錢入罪。2022年1月26日，中國人民銀行、公安部、國家監(jiān)察委員會(huì)、最高人民法院、最高人民檢察院等11部門聯(lián)合印發(fā)《打擊治理洗錢違法犯罪三年行動(dòng)計(jì)劃（2022—2024年）》，要求依法打擊各類洗錢違法犯罪行為，尤其要加大力度懲治刑法第一百九十一條規(guī)定的洗錢犯罪。這些新的規(guī)定和反洗錢舉措給辦案實(shí)踐中的定性、管轄等帶來了一系列新變化，需要在實(shí)務(wù)中注意。

　　準(zhǔn)確把握與上游犯罪的關(guān)系。自洗錢是通過對(duì)其上游犯罪的違法所得進(jìn)行漂白，以掩飾其非法來源而實(shí)現(xiàn)自由處置的行為。自洗錢具有一定的獨(dú)立性，又與其上游犯罪緊密相連，密不可分。它的獨(dú)立性體現(xiàn)在，行為人將其職務(wù)犯罪所得財(cái)物轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，實(shí)現(xiàn)所得財(cái)物的“質(zhì)變”，具備了新的完整的犯罪構(gòu)成要件。它與職務(wù)犯罪的構(gòu)成要件互不重合，因此相互并不存在牽連吸收的問題。自洗錢入罪，改變了過去一直作為職務(wù)犯罪的后續(xù)不可罰行為進(jìn)行認(rèn)定的做法，解決了過去將自洗錢行為吸收到職務(wù)犯罪中而導(dǎo)致評(píng)價(jià)不全面的問題?；谶@種相互獨(dú)立性，根據(jù)刑法第六十九條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以洗錢罪與相應(yīng)的職務(wù)犯罪數(shù)罪并罰。雖然自洗錢構(gòu)罪具有一定獨(dú)立性，但并非完全獨(dú)立，需建立在職務(wù)犯罪事實(shí)認(rèn)定的基礎(chǔ)上。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條第一款的規(guī)定，洗錢罪以上游犯罪事實(shí)成立為前提。

　　精準(zhǔn)認(rèn)定罪與非罪。鑒于將自洗錢入罪的刑法修正案（十一）自2021年3月1日起施行，要準(zhǔn)確把握該時(shí)間節(jié)點(diǎn)前后的定罪處罰的依據(jù)。根據(jù)刑法第十二條及有關(guān)司法解釋的規(guī)定，自洗錢行為發(fā)生于2021年3月1日之前并實(shí)施完畢的，因當(dāng)時(shí)的法律未規(guī)定為犯罪，所以應(yīng)當(dāng)適用當(dāng)時(shí)的法律，不能認(rèn)定為洗錢罪。對(duì)2021年3月1日之后實(shí)施自洗錢行為的，刑法已明確規(guī)定為犯罪，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為洗錢罪。對(duì)2021年3月1日前后均有自洗錢行為的，要緊扣自洗錢的構(gòu)成要件與該時(shí)間點(diǎn)的關(guān)系，準(zhǔn)確認(rèn)定罪與非罪。

　　因洗錢犯罪以上游犯罪事實(shí)成立為前提，所以上游犯罪事實(shí)不成立則洗錢罪名不成立。比如，行為人實(shí)施受賄、貪污等職務(wù)違法行為，未達(dá)到犯罪立案標(biāo)準(zhǔn)追究刑事責(zé)任的，自洗錢行為便不構(gòu)成洗錢罪。需要注意的是，上游犯罪事實(shí)成立既非指犯罪事實(shí)經(jīng)裁判認(rèn)定，也非指上游犯罪被追究刑事責(zé)任。在職務(wù)犯罪事實(shí)成立的情況下，即使職務(wù)犯罪因超過追訴時(shí)效等原因未追訴，職務(wù)犯罪行為人只要實(shí)施自洗錢行為，除情節(jié)顯著輕微的以外，不論是否實(shí)施完畢，均不影響自洗錢犯罪的認(rèn)定，只是涉及犯罪形態(tài)認(rèn)定的差異。

　　依法處置管轄爭議。根據(jù)監(jiān)察法、刑事訴訟法等規(guī)定，職務(wù)犯罪行為人實(shí)施的自洗錢行為并不屬于監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄范圍，而應(yīng)當(dāng)依法由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?。但是，自洗錢行為與職務(wù)犯罪事實(shí)緊密相連、前后相承，監(jiān)察機(jī)關(guān)又負(fù)有調(diào)查贓款贓物去向的責(zé)任和義務(wù)，通過調(diào)查自洗錢行為才能全面履行其調(diào)查、處置職能。如果將自洗錢行為交由公安機(jī)關(guān)單獨(dú)偵查，就會(huì)割裂上下游犯罪的緊密聯(lián)系，造成辦案資源的浪費(fèi)，影響辦案效率。為此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)察法第三十四條的規(guī)定，以監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查，由公安機(jī)關(guān)予以協(xié)助。同樣，公安機(jī)關(guān)在查處發(fā)現(xiàn)洗錢人涉嫌職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)察機(jī)關(guān)移送線索并協(xié)助監(jiān)察機(jī)關(guān)開展調(diào)查工作。在此過程中，監(jiān)察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，不能放松對(duì)涉案款物去向的調(diào)查取證工作，力爭職務(wù)犯罪事實(shí)與自洗錢事實(shí)的同步查處、同步審查起訴、同步審判。

　　精確援引黨紀(jì)政務(wù)處分條款。鑒于職務(wù)犯罪行為人實(shí)施的職務(wù)犯罪事實(shí)與自洗錢事實(shí)的緊密關(guān)系，監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查部門對(duì)職務(wù)犯罪事實(shí)調(diào)查終結(jié)并移送審理時(shí)，應(yīng)將職務(wù)犯罪事實(shí)與自洗錢事實(shí)一并移送審理，以便審理部門對(duì)被審查調(diào)查人的違紀(jì)違法事實(shí)進(jìn)行全面審核、全面評(píng)價(jià)。對(duì)實(shí)施職務(wù)犯罪，同時(shí)又實(shí)施自洗錢行為的，給予黨紀(jì)處分時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)援引黨紀(jì)處分條例第二十七條、第二十八條的規(guī)定，給予政務(wù)處分時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)援引政務(wù)處分法第三十三條第一款第（一）項(xiàng)、第四十一條的規(guī)定。

　　對(duì)因行為人實(shí)施受賄、貪污等職務(wù)違法行為未達(dá)到犯罪立案標(biāo)準(zhǔn)，自洗錢不構(gòu)成犯罪的，要認(rèn)識(shí)到自洗錢對(duì)金融管理秩序的損害，應(yīng)認(rèn)定為違法并根據(jù)情節(jié)輕重給予黨紀(jì)政務(wù)處分。此種情形下，應(yīng)當(dāng)同時(shí)依據(jù)黨紀(jì)處分條例第二十八條的規(guī)定給予被審查調(diào)查人黨紀(jì)處分，依據(jù)政務(wù)處分法第三十三條第一款第（一）項(xiàng)、第四十一條的規(guī)定給予政務(wù)處分。

　　需要注意的是，無論自洗錢行為是否構(gòu)成犯罪，在給予黨紀(jì)政務(wù)處分時(shí)，包括其中給予黨紀(jì)處分援引同一條款時(shí)，都要基于這兩種行為的不同性質(zhì)，依據(jù)黨紀(jì)處分條例第二十三條、政務(wù)處分法第十五條的規(guī)定予以合并處理。對(duì)2021年3月1日之前實(shí)施完畢的自洗錢行為，因認(rèn)定為洗錢違法的依據(jù)不充分，所以不能單獨(dú)認(rèn)定為洗錢違法，但應(yīng)當(dāng)作為量紀(jì)情節(jié)予以考量。（常青華）