《國富論》中描述的古代中國經(jīng)濟

　　《國富論》中描述的古代中國經(jīng)濟

　　歐陽峣 湖南師范大學教授、博士生導師，上海大學經(jīng)濟學院特聘教授。第十九屆國際熊彼特學會主席，國家“萬人計劃”首批哲學社會科學領軍人才，全國文化名家暨“四個一批”人才。主持國家社科基金重大項目三項，在《中國社會科學》《經(jīng)濟研究》《管理世界》等期刊發(fā)表論文百余篇，兩部著作入選“國家哲學社會科學成果文庫”，獲全國高?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（人文社會科學）一等獎、世界政治經(jīng)濟學杰出成果獎。

　　亞當·斯密像 資料圖片

　　蘇州博物館新館展出的清代瓷器。闕明芬攝/光明圖片

　　揚州中國大運河博物館內(nèi)展出的清朝“石鋪路”。新華社發(fā)

　　位于北京市通州區(qū)的京杭大運河北京段。新華社發(fā)

　　亞當·斯密作為近代著名經(jīng)濟學家，其作品《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（又稱《國富論》），這部著作于1776年首次在倫敦出版，然后多次修訂再版，譯為多國語言，影響廣泛，被視為開山之作。我們這次講座，主要是在學習《國富論》的經(jīng)濟思想的同時，特別介紹一下其中關(guān)于中國經(jīng)濟問題的闡述。

　　《國富論》及其思想理論價值

　　約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟分析史》中談到亞當·斯密的思想貢獻：“似乎有必要看一看他的《國富論》，該書不僅是最為成功的經(jīng)濟學著作，而且也是或許除了達爾文的《物種起源》外迄今出版的最為成功的科學著作。”（《經(jīng)濟分析史》第一卷第283頁，商務印書館1991年版）關(guān)于《國富論》在經(jīng)濟學理論貢獻的意義，我們可以從三個方面來理解。

　　現(xiàn)代經(jīng)濟學的開山之作?！秶徽摗吠ㄟ^梳理市場經(jīng)濟產(chǎn)生、發(fā)展和運行的邏輯，解析國民財富的源泉及其增長的原因，構(gòu)建了比較完整的現(xiàn)代經(jīng)濟學體系。芝加哥學派經(jīng)濟學家雅各布·維納是這樣評價《國富論》的：“在那本無所不包的書中，人們能想到的每一種學說都能在其中找到痕跡，一個經(jīng)濟學家如果不能夠引用《國富論》來支持他的論題，那他一定有很特殊的理論。”（維納談斯密的廣泛性：Jacob Viner,‘Adam Smith and Laissez Faire’, Journal of Political Economy,35.2, April 1927）英國經(jīng)濟學家杰西·諾曼則指出：在斯密之后的經(jīng)濟學家很少有人不欠他的“知識債”，“微觀經(jīng)濟學仍然在斯密建立的對市場動態(tài)的分析框架中運作，而宏觀經(jīng)濟學家則在他的利潤、儲蓄和投資理論中運作。”（《亞當·斯密傳》，中信出版集團2021年版，序言）

　　馬克思主義的重要來源。馬克思認為：“在亞當·斯密那里，政治經(jīng)濟學已發(fā)展為某種整體，他所包括的范圍在一定程度已經(jīng)形成。”（《馬克思恩格斯全集》，人民出版社2014年版，第26卷第181頁）馬克思和恩格斯在批判地繼承斯密和李嘉圖的古典政治經(jīng)濟學的基礎上，闡述了勞動價值理論和剩余價值理論，創(chuàng)立了政治經(jīng)濟學的科學體系。列寧在分析馬克思主義的思想來源時指出：馬克思學說是人類在19世紀所創(chuàng)造的優(yōu)秀成果——德國的哲學、英國的政治經(jīng)濟學和法國的社會主義的當然繼承者。“亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖通過對經(jīng)濟制度的研究奠定了勞動價值論的基礎，馬克思繼續(xù)了他們的事業(yè)。他嚴密地論證了并且徹底地發(fā)展了這個理論。”（《列寧專題文集》，人民出版社2009年版，第69頁）

　　市場化機制的理論基礎。亞當·斯密是“第一個把市場、競爭和市場交換視為經(jīng)濟學核心問題的思想家，他意識到通過公開競爭和自愿交換達成的市場可以發(fā)揮類似自然選擇的作用”。（《亞當·斯密傳》，中信出版集團2021年版，序言）斯密指出：人們往往“受著一支看不見的手的指導，去盡力達到一個并非他本意想要達到的目的。也并不因為事非出于本意，就對社會有害，他追求自己的利益，往往使他能比真正出于本意的情況下更有效地促進社會的利益”。（《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，商務印書館1974年出版）也就是說，在完全自由競爭的市場環(huán)境里，個人追求自我利益可以在市場中很好地發(fā)揮作用，從而產(chǎn)生更高的經(jīng)濟效益。這實際上就是以自我利益為動機、以價格信號為指導的經(jīng)濟模式，即依靠市場機制調(diào)節(jié)資源配置的模式。這種市場化機制為英國自由資本主義的發(fā)展奠定了理論基礎，也為其他不同類型的國家構(gòu)建市場化機制提供了理論支撐。

　　《國富論》最早的中文版本是嚴復先生翻譯的《原富》，根據(jù)牛津大學出版社1880年英文版翻譯，1901—1902年由上海南洋公學（上海交通大學前身）譯書院出版；1931年由郭大力和王亞南先生重新譯成中文由商務印書館出版，改題為《國富論》，1965年校訂時改為原著全稱《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，并成為國內(nèi)的權(quán)威版本。到目前為止，中文版本已達20余種，其中翻譯比較規(guī)范的有南開大學楊敬年、北京大學唐日松、浙江大學賈擁民翻譯的版本。

　　隨著《國富論》在中國的傳播，斯密經(jīng)濟思想對中國經(jīng)濟和文化的影響日益擴大和加深，具體可以分為三個階段：一是從嚴復翻譯《原富》出版到改革開放之前，斯密經(jīng)濟思想在知識界產(chǎn)生了廣泛的影響；二是從20世紀80年代開始，斯密經(jīng)濟思想的影響由知識界擴展到經(jīng)濟改革的實踐領域，有力地推動了市場化導向的經(jīng)濟改革；三是進入21世紀以后，斯密經(jīng)濟思想的影響在知識界和實踐領域出現(xiàn)新的熱潮，知識界和政府對市場經(jīng)濟機制有了更加全面和準確的理解。

　　《國富論》涉獵的中國經(jīng)濟問題

　　實際上，不僅《國富論》闡述的經(jīng)濟思想在中國知識界和實踐領域發(fā)生了深刻影響，而且斯密在《國富論》中具體論及中國經(jīng)濟問題共30余處，總結(jié)和概括《國富論》中對中國經(jīng)濟問題的闡述，主要有以下三個方面的內(nèi)容。

　　1.用中國傳統(tǒng)經(jīng)濟案例描述大國經(jīng)濟發(fā)展的典型模式

　　《國富論》幾乎涉獵了所有的現(xiàn)代經(jīng)濟學命題，而后來的經(jīng)濟學家主要是對這些命題進行細化、深化和系統(tǒng)化的研究。比如，《國富論》通過描述當時古代中國經(jīng)濟繁榮的景象，提出了大國經(jīng)濟發(fā)展格局的雛形。斯密寫道：“中國幅員是那么廣大，居民是那么多，氣候是各種各樣，因此各地方有各種各樣的產(chǎn)物，各省間的水運交通，大部分又是極其便利，所以單單是這個廣大國內(nèi)市場，就夠支持很大制造業(yè)。”“假設能在國內(nèi)市場之外，再加上世界其余各地的國外市場，那么廣大的國外貿(mào)易，必能大大增加中國制造品，大大改進其制造業(yè)的生產(chǎn)力。”

　　這兩段話蘊含著三個假設：一是大國人口眾多和幅員遼闊，擁有極為廣闊的國內(nèi)市場，可以支撐制造業(yè)的分工和專業(yè)化；二是國內(nèi)各區(qū)域間改善交通條件，特別是重視水運交通，有利于形成廣闊的國內(nèi)市場；三是通過發(fā)展對外貿(mào)易利用國外市場，可以擴大市場范圍，從而增加制造業(yè)發(fā)展空間。顯然，第一個假設是講以國內(nèi)市場為主體的國內(nèi)經(jīng)濟循環(huán)；第二個假設是講改善國內(nèi)市場和國內(nèi)循環(huán)的交通條件；第三個假設是講發(fā)展對外貿(mào)易的國際經(jīng)濟循環(huán)。綜合起來，就是一幅以國內(nèi)市場為主體，同時利用國外市場的國內(nèi)國際雙循環(huán)的圖景，這也是大國經(jīng)濟發(fā)展的典型模式。

　　斯密對于中國傳統(tǒng)經(jīng)濟繁榮的描述和贊揚，散落在《國富論》的各個篇章里，概括起來包括：

　　其一，中國是當時世界上最富裕的國家?！秶徽摗返谝黄蛯懙溃?ldquo;中國一向是世界上最富的國家，就是說，土地最肥沃，耕作最精細，人民最多而且最勤勉的國家。”斯密認為，“一國繁榮最明確的標識，就是居民人數(shù)的增加”，那時的中國不僅人口眾多，土地肥沃，而且人民勤勉，耕作技術(shù)好，這是對古代中國的客觀評價。同時，斯密將中國與歐洲進行比較：“中國比歐洲任何國家富裕得多，而中國和歐洲生活資料的價格，大相懸殊。中國的米價比歐洲國家的小麥價格低廉得多。”由于生活資料的價格低廉，更加有利于人口增長。“中國比歐洲任何國家都富得多，但貴金屬價值在中國，卻比歐洲各國高得多。”由于皇室和富豪儲藏大量的金銀，致使貴金屬價格高。

　　其二，中國當時的國內(nèi)交通便利，水運發(fā)達?！秶徽摗穼懙溃?ldquo;中國的公路，尤其是通航水道，有人說比歐洲著名的水道公路要好得多。”當時中國的交通條件超過歐洲，公路很發(fā)達，水運交通更加發(fā)達。“中國東部各省也有若干大江大河，分成許許多多支流和水道，相互交通著，擴大了內(nèi)地航行的范圍。”由于自然條件好，加上政府組織修繕，形成了便利的交通，從而降低貨物的運輸費用。“在中國和印度斯坦，則因內(nèi)地河港縱橫，貨物常由水運。所需費用，既較歐洲為少，其大部分制造品的真實價格與名義價格，就更加降低。”斯密認為，行政當局負責是中國交通便利的重要原因，在中國，“修建公路及維持通航水道這兩大任務，都是由行政當局擔當。”朝廷要求各省疆吏努力沿河修路，官吏在這方面的作為和績效成為升遷的一大標準。

　　其三，中國當時的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和手工業(yè)發(fā)達。農(nóng)業(yè)是傳統(tǒng)社會經(jīng)濟的重要基礎，“中國的政策，就特別愛護農(nóng)業(yè)，在歐洲，大部分地方的工匠的境遇優(yōu)先農(nóng)業(yè)勞動者，而在中國，據(jù)說農(nóng)業(yè)勞動者的境遇卻優(yōu)先于技工。在中國，每個人都想占有若干土地或是擁有所有權(quán)或是租地”。中國的君主，收入的絕大部分都是得自地稅或地租。中國“雖然沒有比較豐富的金銀礦山，在其他方面卻比墨西哥或秘魯更為富裕，土地耕種得更好，一切工藝和制造業(yè)更為進步”。中國的陶瓷業(yè)發(fā)達，特別受歐洲的上流社會青睞，在歐洲的消費額增長迅速。

　　2.用制度因素解釋中國經(jīng)濟停滯不前的主要原因

　　《國富論》不僅描述中國古代經(jīng)濟繁榮的狀況，而且指出了中國古代經(jīng)濟長期停滯不前的問題，從制度因素分析了停滯不前的原因，主要是從分配不公和閉關(guān)鎖國兩個方面作出解釋。“中國似乎長期處于靜止狀態(tài)，其財富也許在許久以前已完全達到該國法律制度所允許有的程度，但若易以其他法制，那么該國土壤、氣候和位置所可允許的限度，可能比上述限度大得多。”經(jīng)濟的繁榮和發(fā)展往往受到多種因素的制約，不但受到自然條件和經(jīng)濟條件的制約，而且受到政治、法律和文化因素的制約。用馬克思的理論來解釋，舊的生產(chǎn)關(guān)系將會阻礙新生產(chǎn)力的發(fā)展，但它總是被一種新的生產(chǎn)力所打破。

　　在斯密看來，貧富懸殊是不利于經(jīng)濟增長的。那時中國勞動工資低廉，勞動者難于贍養(yǎng)家屬，“中國耕作者終日勞作，所得報酬若夠購買少量稻米，也就覺得滿足。技工的狀況更惡劣。歐洲技工總是漫無所事地在自己的工場內(nèi)等候顧客，中國技工卻是隨身攜帶器具，為搜尋，或者說，為乞求工作，而不斷在街市東奔西走。中國下層人民的貧困程度，遠遠超過歐洲最貧乏國民的貧困程度”。但是，中國封建王朝的“高宦巨豪，比歐洲最富裕的人，都有多得多的隸奴。而且這些大官富豪，持有過剩食物，于是能夠支付較大數(shù)量的糧食來交換那些產(chǎn)額甚少的珍奇物品，例如富翁競求的金銀寶石”。中國封建王朝的帝王更是掌握巨額的財富，“中國帝王的主要收入，由帝國一切土地生產(chǎn)物的十分之一構(gòu)成。不過，這所謂十分之一，從寬估算，以致許多地方據(jù)說還沒有超過普通生產(chǎn)物的三十分之一”。用經(jīng)濟學原理分析，當時中國的這種貧富懸殊的現(xiàn)象，既不利于人口的增長和消費規(guī)模的擴大，又不利于調(diào)動勞動者的生產(chǎn)積極性，自然會阻礙經(jīng)濟發(fā)展。

　　《國富論》認為，當時的中國執(zhí)行閉關(guān)鎖國政策阻礙經(jīng)濟發(fā)展。由于近代國外通商原則以一切鄰國陷于貧困境況為目標，所以使國外貿(mào)易陷于不被人注意和不被人重視的地位。“近代中國人極輕視國外貿(mào)易，不給予國外貿(mào)易以法律的正當保護。”中國和古埃及、古印度三個被一切記載推為世界上最富的國家，主要擅長農(nóng)工業(yè)，他們的國外貿(mào)易并不繁榮。“中國的對外通商，向來就不發(fā)達。”他們的剩余生產(chǎn)物，主要是由外國人運到外國去，換回他們需要的白銀等物品。本來可以通過對外經(jīng)貿(mào)活動，學習世界上其他各國技術(shù)上、產(chǎn)業(yè)上的各種改良。“在今日中國的情況下，他們除了模仿他們的鄰國日本以外，卻幾乎沒有機會模仿其他外國的先例，來改良他們自己。”封建王朝的閉關(guān)自守法律制度和政策，也成為長期經(jīng)濟停滯的重要原因。

　　3.用經(jīng)濟理論揭示古代中國經(jīng)濟運行機制的特殊現(xiàn)象

　　斯密的經(jīng)濟學理論主要源于對商業(yè)社會的研究，而商業(yè)社會應該是追求物質(zhì)利益，討價還價和自由貿(mào)易的社會，因而需要通過自我利益為動機、以價格信號為指導的市場機制去調(diào)節(jié)經(jīng)濟資源的配置。在《國富論》這部著作中，斯密談到一些古代中國違背價格和價值規(guī)律的現(xiàn)象，特別是勞動者報酬與經(jīng)濟增長的關(guān)系，以及報酬結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，實際上是用市場經(jīng)濟原理揭示了古代中國經(jīng)濟運行機制存在的特殊問題。

　　一是勞動者報酬低，難以支撐經(jīng)濟發(fā)展。斯密多次提到，古代中國勞動者報酬過低，古代中國是世界上最富的國家，但是勞動者終日勞作，所得報酬卻很少。“在中國和印度斯坦這兩個大市場，勞動的真實價格，即勞動者得到的生活必需品的真實量，卻不如歐洲勞動者。”斯密認為，如果一個國家長期“陷于停滯狀態(tài)，我們就不能希望在那里找到極高的工資”。他將中國與歐洲做比較：“就生活資料價格說，中國與歐洲有很大的差異，而就勞動貨幣價格說，則有更大的差異。這是因為歐洲大部分處在改良進步狀態(tài)，而中國似乎處在停滯狀態(tài)，所以，勞動者在歐洲的真實報酬比中國高。”根據(jù)經(jīng)濟學原理，如果社會進步和經(jīng)濟繁榮，“勞動的真實價格，必大大增高，但必要勞動量的大減少，一般是以補償勞動價格的增高而有余”。

　　二是古代中國的技工報酬更低：不利于制造業(yè)發(fā)展?！秶徽摗氛J為，“中國和印度農(nóng)村勞動者的地位與工資，都比大多的技工和制造工人高。”與歐洲比較，“在歐洲，大部分地方的工匠的境遇優(yōu)于農(nóng)業(yè)勞動者，而在中國，據(jù)說農(nóng)業(yè)勞動者的境遇卻優(yōu)于技術(shù)”。斯密指出，這種工資結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相聯(lián)系，它有利于農(nóng)業(yè)的發(fā)展，卻不利于制造業(yè)的發(fā)展。這里講的是勞動者報酬結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，這種情況應該是真實的，中國古代到近代的工匠和手工業(yè)者，生活狀況和工作環(huán)境往往是非常差的，特別是采礦工人和冶煉工人，往往是做最辛苦的事情，卻獲得最低的報酬，這應該是中國古代制造業(yè)沒有形成大產(chǎn)業(yè)的重要原因之一。因此斯密認為：“近代歐洲各國的政治經(jīng)濟學，比較有利于制造業(yè)及國外貿(mào)易，即城市產(chǎn)業(yè)，比較不利于農(nóng)業(yè)，即農(nóng)村產(chǎn)業(yè)；其他各國的政治經(jīng)濟學，則采用不同的計劃，比較有利于農(nóng)業(yè)，比較不利于制造業(yè)和國外貿(mào)易。”這就深刻地揭示了經(jīng)濟思想影響經(jīng)濟政策的作用，以及經(jīng)濟政策影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用。

　　對斯密所論中國經(jīng)濟問題的理解

　　綜上所述，斯密在《國富論》中從諸多方面闡述和分析了中國傳統(tǒng)社會的經(jīng)濟現(xiàn)象。接下來，我們應該進一步理解三個問題，即斯密為什么要研究中國經(jīng)濟現(xiàn)象，斯密對中國經(jīng)濟現(xiàn)象的描述是否客觀真實，以及斯密關(guān)于中國經(jīng)濟問題相關(guān)論述的意義。

　　《國富論》寫作的時代是農(nóng)業(yè)社會向商業(yè)社會和市場經(jīng)濟過渡的時期，所以斯密不僅要利用英國和歐洲等新興資本主義國家的背景材料，而且要利用當時的中國和印度等傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)達國家的背景材料。斯密出生在蘇格蘭法夫郡的柯科迪，這是一個活躍的國際港口，聚集著各種經(jīng)貿(mào)信息，他后來到過格拉斯哥大學和牛津大學，倫敦和愛丁堡城。1763年，英國財政大臣查爾斯·湯魯?shù)抡埶姑馨殡S年輕的巴克盧公爵游歷歐洲，在圖盧茲和巴黎度過了一段時間。斯密的這種經(jīng)歷為他了解英國和歐洲的社會經(jīng)濟狀況提供了條件。中國是作為傳統(tǒng)經(jīng)濟極為發(fā)達國家的典型而進入斯密的研究視野，他了解中國經(jīng)濟情況的途徑，主要是通過圖書館查閱資料以及傳教士和旅游者的傳聞。斯密多次談及：“今日旅行家關(guān)于中國耕作、勤勞及人口稠密狀況的報告，與五百年前視察該國的馬可·波羅的記述比較，幾乎沒有什么區(qū)別。”“關(guān)于那里的水道公路工程的報告，大都得自少見多怪的旅行者和無知好謊的傳教士。”

　　《國富論》對中國經(jīng)濟狀況的描述，從總體上是符合事實的，而且是在重農(nóng)主義思想框架下分析中國經(jīng)濟問題的，體現(xiàn)了他對當時中國農(nóng)業(yè)社會的肯定以及對封建王朝經(jīng)濟長期停滯不前的抨擊。斯密多次談到，中國是當時世界上最富裕的國家。根據(jù)安格斯·麥迪森的測算，在公元10—15世紀早期時，中國的人均收入就高于歐洲；從13—18世紀，中國長期保持人均收入的穩(wěn)定增長。清華大學李稻葵教授和牛津大學史蒂芬教授的合作研究表明，中國在北宋的生活水平世界領先，但在公元1300年之前已經(jīng)落后于意大利，公元1400年前后被英國超過，公元1750年之前中國的生活水平整體上已經(jīng)落后于西歐。所以，斯密認為，十八世紀中葉的中國與馬可·波羅的十三世紀末期到中國的記述幾乎沒有區(qū)別。斯密在第九章論重農(nóng)主義中對中國重視農(nóng)業(yè)和經(jīng)濟繁榮的狀況進行了描述。斯密分析中國經(jīng)濟停滯不前的原因，主要是閉關(guān)鎖國和勞動者報酬低，也是比較客觀的。馬克思也曾經(jīng)批評過中國歷史上的閉關(guān)鎖國和安于現(xiàn)狀：“一個人口幾乎占人類三分之一的大帝國，不顧時勢，安于現(xiàn)狀，人為地隔絕于世并因此竭力以天朝盡善盡美的幻想自欺。”從而演奏了一曲“奇異的悲歌”（《馬克思恩格斯選集》，人民出版社2012年版，第1卷第716頁）。

　　學習《國富論》中對中國經(jīng)濟狀況的描述和分析，對于我們客觀地認識古代中國傳統(tǒng)社會的國家興盛以及長期停滯不前的原因，有著重要的借鑒價值。斯密在《國富論》中描述了中國古代經(jīng)濟繁榮的景象，揭示了人口眾多、土地遼闊、交通便利和以廣大國內(nèi)市場支撐制造業(yè)發(fā)展的大國經(jīng)濟發(fā)展模式；同時，他強調(diào)了加上世界其余各地的國外市場提升制造業(yè)的生產(chǎn)力。這就說明，以國內(nèi)市場為主體，同時利用好國外市場的“雙循環(huán)”，乃是大國經(jīng)濟發(fā)展的典型格局，它體現(xiàn)了大國經(jīng)濟發(fā)展的一般規(guī)律。古代中國在唐宋時期是比較開放的，但后來因為種種原因漸漸封閉了，從而導致經(jīng)濟停滯不前。所以，斯密在描述中國古代的大國繁榮景象之后，轉(zhuǎn)而批評了當時中國的經(jīng)濟封閉，認為“但在今日中國的情況下”，中國除了模仿鄰國日本以外，沒有機會模仿其他外國。他認為，如果中國人經(jīng)營國外貿(mào)易的話，“通過更廣泛的航行，中國人自會學得外國所用各種機械的使用術(shù)與建造術(shù)，以及世界其他各國技術(shù)上、產(chǎn)業(yè)上其他各種改良”?？梢?，開放是大國經(jīng)濟崛起和大國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的必由之路。中國古代曾經(jīng)依托大國市場優(yōu)勢創(chuàng)造了唐宋經(jīng)濟繁榮的局面以及清代的康乾盛世，但封建王朝的經(jīng)濟封閉也阻礙了經(jīng)濟的發(fā)展；改革開放以來的經(jīng)濟開放推動了中國經(jīng)濟的重新崛起，在現(xiàn)代化建設的新時代，構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體，國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的發(fā)展格局，應該是符合中國國情的科學選擇。