上海：“全鏈條”從嚴(yán)打擊證券違法犯罪

　　中新網(wǎng)上海8月30日電 (記者 李姝徵)記者30日從上海市人民檢察院(以下簡(jiǎn)稱上海市檢察院)獲悉，上海檢察機(jī)關(guān)推出24項(xiàng)舉措，“全鏈條”從嚴(yán)打擊證券違法犯罪。

　　近日，上海市檢察院出臺(tái)《上海檢察機(jī)關(guān)關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)的實(shí)施方案》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》)，以推進(jìn)資本市場(chǎng)司法體系建設(shè)，為上海建設(shè)國際金融中心提供更加優(yōu)質(zhì)的司法保障。

　　證券期貨犯罪類型持續(xù)多樣化，主體從發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，延伸到中介機(jī)構(gòu)，犯罪領(lǐng)域呈現(xiàn)出跨境證券犯罪態(tài)勢(shì)端倪，場(chǎng)外犯罪與場(chǎng)內(nèi)犯罪出現(xiàn)“交織”態(tài)勢(shì)，證券犯罪黑灰“產(chǎn)業(yè)鏈”已經(jīng)形成，證券市場(chǎng)從業(yè)人員犯罪屢禁不止等……

　　針對(duì)這些特點(diǎn)，《實(shí)施方案》強(qiáng)調(diào)要加大刑事懲戒力度。

　　上海市檢察院第四檢察部主任胡春健當(dāng)日表示，在量刑方面，檢察機(jī)關(guān)要提出精準(zhǔn)量刑建議，嚴(yán)格控制緩刑適用，依法加大罰金刑等經(jīng)濟(jì)制裁力度，推動(dòng)對(duì)證券從業(yè)人員“從業(yè)禁止”的適用，切實(shí)提高違法犯罪成本。

　　在打擊范圍方面，檢方提出要著力落實(shí)證券犯罪案件和洗錢犯罪“同步審查”工作機(jī)制；穿透審查并依法加大對(duì)證券發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人的追責(zé)力度，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)“追首惡”的精準(zhǔn)打擊。

　　與此同時(shí)，滬檢察機(jī)關(guān)將堅(jiān)持“一案雙查”，依法嚴(yán)懲中介機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實(shí)等犯罪，進(jìn)一步強(qiáng)化“全鏈條”打擊，落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪“零容忍”的要求。

　　在嚴(yán)厲打擊犯罪同時(shí)，《實(shí)施方案》還強(qiáng)調(diào)應(yīng)注重源頭預(yù)防。

　　在辦案中，檢方發(fā)現(xiàn)上市公司治理機(jī)制不完善、外部中介機(jī)構(gòu)治理機(jī)制缺乏獨(dú)立性甚至主動(dòng)參與犯罪、從業(yè)人員職業(yè)廉潔和犯罪風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制尚需完善等問題。檢方遂有針對(duì)性地發(fā)出提示，深化與相關(guān)部門的合作。

　　據(jù)上海檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)計(jì)，自2016年以來至2021年7月底，上海檢察機(jī)關(guān)受理證券期貨犯罪審查逮捕案件62件102人，批準(zhǔn)逮捕53件79人，受理審查起訴案件99件221人，提起公訴67件135人。其中包括首例季報(bào)造假違規(guī)披露重要信息案、首例虛假申報(bào)型操縱證券市場(chǎng)、首例濫用高頻交易操縱期貨市場(chǎng)案等中國首例案件。(完)