犯罪孳息還是受賄所得

　　原標(biāo)題：犯罪孳息還是受賄所得

　　從四川省資陽市人民醫(yī)院原黨委書記劉學(xué)鵬案說起

　　制圖：張寒

　　2022年11月15日，劉學(xué)鵬受賄一案開庭，圖為庭審現(xiàn)場（視頻截圖）。（樂至縣人民法院供圖）

　　特邀嘉賓

　　張曉蘭 資陽市紀(jì)委監(jiān)委第九紀(jì)檢監(jiān)察室干部

　　王 令 資陽市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室干部

　　楊 靜 資陽市樂至縣人民檢察院副檢察長

　　劉秋菊 資陽市樂至縣人民法院員額法官

　　編者按

　　這是一起公立醫(yī)院“一把手”利用職務(wù)便利為他人在醫(yī)院建筑工程招投標(biāo)、藥品采購、醫(yī)療器械及耗材采購等事項(xiàng)上謀取利益，并以借為名收受賄賂的典型案件。本案中，劉學(xué)鵬作為黨員干部，多次通過網(wǎng)絡(luò)賭博軟件參與賭博，該行為如何定性？向某向劉學(xué)鵬出具100萬元“借條”后，陸續(xù)“歸還”劉學(xué)鵬本金及“利息”共計186.5萬元，為何認(rèn)定二者系行受賄關(guān)系？其中86.5萬元是劉學(xué)鵬的犯罪孳息還是受賄所得？我們特邀有關(guān)單位工作人員予以解析。

　　基本案情：

　　劉學(xué)鵬，男，1995年9月加入中國共產(chǎn)黨，曾任四川省資陽市第三人民醫(yī)院院長，資陽市人民醫(yī)院黨委書記、院長，資陽市人民醫(yī)院黨委書記等職，2018年5月退休。

　　違反國家法律法規(guī)。2021年下半年，劉學(xué)鵬下載網(wǎng)絡(luò)賭博軟件，并使用其本人與親屬的手機(jī)號注冊賬戶，多次投入資金參與網(wǎng)絡(luò)賭博。

　　受賄。2007年至2018年期間，劉學(xué)鵬利用擔(dān)任資陽市人民醫(yī)院黨委書記、院長的職務(wù)便利，為相關(guān)企業(yè)和個人在資陽市人民醫(yī)院建筑工程招投標(biāo)、藥品、醫(yī)療器械及耗材采購、供應(yīng)合同續(xù)簽、款項(xiàng)撥付等方面謀取利益，非法收受他人財物共計1430余萬元人民幣（幣種下同）。

　　其中，2011年至2018年，劉學(xué)鵬利用擔(dān)任資陽市人民醫(yī)院黨委書記、院長的職務(wù)便利，為某醫(yī)藥公司股東向某在全自動生化分析儀設(shè)備租賃及耗材采購項(xiàng)目招標(biāo)等事項(xiàng)上提供幫助。2013年2月，向某承諾送予劉學(xué)鵬好處費(fèi)100萬元，為掩人耳目，分別向劉學(xué)鵬出具兩張各50萬元的“借條”，并約定陸續(xù)償還本金及“利息”。2013年3月至2018年11月，劉學(xué)鵬收到向某“還款”共計186.5萬元。

　　2008年至2014年，劉學(xué)鵬接受請托，為甲公司在藥品貨款撥付等事項(xiàng)上提供幫助。2012年6月，劉學(xué)鵬因購房資金不足，向甲公司銷售人員楊某某借款80萬元，不久后歸還50萬元。2012年底，楊某某向劉學(xué)鵬表示余下30萬元不用歸還，劉學(xué)鵬予以同意，至案發(fā)未歸還。

　　查處過程：

　　【立案審查調(diào)查】2022年2月23日，資陽市紀(jì)委監(jiān)委對劉學(xué)鵬涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題立案審查調(diào)查；2月25日，經(jīng)報請四川省監(jiān)委批準(zhǔn)，對劉學(xué)鵬采取留置措施。

　　【黨紀(jì)處分】2022年8月23日，經(jīng)資陽市紀(jì)委常委會會議研究并報資陽市委批準(zhǔn)，決定給予劉學(xué)鵬開除黨籍處分。按規(guī)定取消其享受的待遇。

　　【移送審查起訴】2022年8月24日，資陽市監(jiān)委將劉學(xué)鵬涉嫌受賄罪一案移送資陽市人民檢察院依法審查起訴。

　　【提起公訴】2022年9月30日，資陽市人民檢察院指定樂至縣人民檢察院以劉學(xué)鵬涉嫌受賄罪向樂至縣人民法院提起公訴。

　　【一審判決】2022年12月30日，樂至縣人民法院以劉學(xué)鵬犯受賄罪，判處有期徒刑十三年，并處罰金150萬元。判決現(xiàn)已生效。

　　劉學(xué)鵬作為黨員干部，多次通過網(wǎng)絡(luò)賭博軟件參與賭博，應(yīng)怎樣定性？其違紀(jì)違法行為主要發(fā)生在藥品、醫(yī)療器械及耗材采購和醫(yī)院工程項(xiàng)目建設(shè)環(huán)節(jié)，如何做好以案促改，糾治醫(yī)療系統(tǒng)腐敗和不正之風(fēng)？

　　王令：黨員干部參與賭博既可能涉嫌違反生活紀(jì)律、廉潔紀(jì)律，也可能涉嫌違反治安管理處罰法，或構(gòu)成刑事犯罪。在定性量紀(jì)時，應(yīng)根據(jù)具體情況分析問題本質(zhì)。實(shí)踐中，黨員干部沉迷于賭博的，屬于追求低級趣味，適用黨紀(jì)處分條例第一百三十四條，認(rèn)定為違反生活紀(jì)律；因賭博違反治安管理處罰法或構(gòu)成刑事犯罪的，根據(jù)黨紀(jì)處分條例第二十七條、第二十八條等紀(jì)法銜接條款，將其定性為違反國家法律法規(guī)。需要注意的是，一些形式上符合賭博行為要件的，不一定按常規(guī)賭博案件進(jìn)行定性處理。如通過賭博從管理和服務(wù)對象處斂財，則適用黨紀(jì)處分條例第一百一十一條，認(rèn)定為違反廉潔紀(jì)律；利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，通過賭博方式收受請托人財物的，則構(gòu)成受賄。

　　本案中，劉學(xué)鵬在退休后通過網(wǎng)絡(luò)賭博軟件參與賭博，且賭資較大，屬于違反治安管理處罰法的行為。實(shí)踐中，黨員實(shí)施違法行為，依照規(guī)定應(yīng)當(dāng)追究黨紀(jì)責(zé)任的，必須受到黨紀(jì)處分。需要明確的是，黨紀(jì)處分不存在追究時效，也不需要以公安機(jī)關(guān)對被審查人的違法行為作出行政處罰為前提。劉學(xué)鵬參與賭博的違法行為雖因超過6個月追究時效未受到行政處罰，但仍適用黨紀(jì)處分條例第二十八條，將其定性為違反國家法律法規(guī)。

　　張曉蘭：本案中，劉學(xué)鵬的違紀(jì)違法行為主要發(fā)生在藥品、醫(yī)療器械及耗材采購和醫(yī)院工程項(xiàng)目建設(shè)環(huán)節(jié)。經(jīng)查，劉學(xué)鵬以規(guī)范管理為名，通過量身定制招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，將資陽市人民醫(yī)院藥品及耗材供應(yīng)商從200余家壓縮到與其有直接利益關(guān)系的7家，并幫助其中5家供應(yīng)商多次變更公司名稱，以規(guī)避監(jiān)管。同時，劉學(xué)鵬還接受相關(guān)企業(yè)主請托，利用職務(wù)上的便利提前撥付本應(yīng)在取得施工許可證后才撥付的工程預(yù)付款，其行為破壞了資陽市醫(yī)療系統(tǒng)政治生態(tài)，產(chǎn)生了惡劣影響。

　　資陽市紀(jì)委監(jiān)委以查辦劉學(xué)鵬案為抓手，查辦了市人民醫(yī)院系列腐敗案，并對19名行賄人進(jìn)行查處，同時，深入剖析醫(yī)療系統(tǒng)存在的腐敗問題和廉潔風(fēng)險點(diǎn)，持續(xù)整治醫(yī)療系統(tǒng)腐敗和不正之風(fēng)。一是深化以案促改，召開劉學(xué)鵬案處分決定宣布暨警示教育大會，在全市醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)分層分類開展專項(xiàng)治理，查處存在不合理檢查、違規(guī)用藥等問題的醫(yī)療機(jī)構(gòu)239家。開展違規(guī)收受紅包禮金及漠視群眾利益問題整治，647名醫(yī)療機(jī)構(gòu)從業(yè)人員限期內(nèi)主動說清問題。二是做實(shí)政治監(jiān)督。部署開展醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)巡察，對市、縣級衛(wèi)健領(lǐng)域主管部門及市級醫(yī)院開展巡察，發(fā)現(xiàn)相關(guān)單位落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神有偏差、執(zhí)行財務(wù)制度不到位、藥品采購不規(guī)范等問題170余個。向全市公立醫(yī)院派駐紀(jì)檢監(jiān)察組，聚焦醫(yī)院班子落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任、貫徹執(zhí)行民主集中制、依法依規(guī)履職用權(quán)、廉潔自律等開展監(jiān)督。加強(qiáng)對醫(yī)院藥品采購、醫(yī)療器械及耗材采購、工程建設(shè)招投標(biāo)等環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，強(qiáng)化廉政風(fēng)險防控。三是扎實(shí)開展醫(yī)療系統(tǒng)“清醫(yī)”工作，選取一家公立醫(yī)院、一家民營醫(yī)院，聚焦違規(guī)采購、日常管理不規(guī)范等問題，開展蹲點(diǎn)解剖，通過走訪調(diào)研、查閱資料、大數(shù)據(jù)比對等方式，排查問題232個，約談19家醫(yī)院負(fù)責(zé)人，持續(xù)正風(fēng)肅紀(jì)，促進(jìn)醫(yī)療系統(tǒng)健康發(fā)展。

　　向某向劉學(xué)鵬出具100萬元“借條”后，陸續(xù)“歸還”劉學(xué)鵬本金及“利息”共計186.5萬元，為何認(rèn)定二者系行受賄關(guān)系？其中86.5萬元是劉學(xué)鵬的犯罪孳息還是受賄所得？

　　楊靜：2013年2月，向某通過劉學(xué)鵬順利中標(biāo)市人民醫(yī)院全自動生化分析儀設(shè)備租賃及耗材采購項(xiàng)目后，承諾給予劉學(xué)鵬100萬元好處費(fèi)。為掩人耳目，向某向劉學(xué)鵬出具了兩張各50萬元的“借條”，并約定了“借款利息”。從表面上看，雙方形成了借貸關(guān)系，但實(shí)際上劉學(xué)鵬未出借、也未交付100萬元給向某，雙方無借貸事實(shí)。從雙方關(guān)系來看，向某與劉學(xué)鵬平時交往較少甚至無交往，其與劉學(xué)鵬的借貸關(guān)系，發(fā)生在劉學(xué)鵬幫助其中標(biāo)采購項(xiàng)目后，此外雙方無其他經(jīng)濟(jì)往來。據(jù)此，我們認(rèn)為向某與劉學(xué)鵬之間的所謂借貸關(guān)系不過是以借貸為幌子實(shí)施的行受賄犯罪。

　　王令：《民法典》明確，孳息分為天然孳息和法定孳息。天然孳息是依據(jù)物的自然性能或者物的變化規(guī)律而取得的收益，法定孳息是指由法律規(guī)定產(chǎn)生了從屬關(guān)系，物主因出讓所屬物一定期限內(nèi)的使用權(quán)而得到的收益。故犯罪孳息是指犯罪所得產(chǎn)生的收益，不計入犯罪數(shù)額，作為違法所得予以追繳或沒收。

　　本案中，劉學(xué)鵬按月收受向某支付的“利息”共計86.5萬元，應(yīng)計入其受賄數(shù)額。理由如下：一是借款利息系法定孳息，應(yīng)以真實(shí)存在借貸關(guān)系為前提。向某向劉學(xué)鵬出具共計100萬元的“借條”，系出于行賄的非法目的，不成立真實(shí)合法的債務(wù)債權(quán)關(guān)系，而劉學(xué)鵬收受向某“借條”時亦未實(shí)際出借100萬元，不具有產(chǎn)生收益的基礎(chǔ)，故劉學(xué)鵬所收“利息”不能認(rèn)定為犯罪孳息；二是劉學(xué)鵬與向某達(dá)成了以收取借款“利息”為名的行受賄合意。2014年5月，向某因個人原因無力繼續(xù)支付“利息”，劉學(xué)鵬得知后氣急敗壞，當(dāng)即表示要扣留對方貨款，以此威脅向某繼續(xù)支付“利息”。從主觀上看，劉學(xué)鵬對“借條”本金及“利息”具有概括的受賄故意。向某系為獲取劉學(xué)鵬的持續(xù)關(guān)照，以支付借款“利息”方式繼續(xù)向其行賄。此外，2018年5月，劉學(xué)鵬卸任退休，向某在短時間內(nèi)將“借款”本金及“利息”全部“歸還”劉學(xué)鵬，并表示不再支付“利息”。這也進(jìn)一步說明，向某看中的是劉學(xué)鵬的職權(quán)及職務(wù)影響力，其以給付“利息”為名向劉學(xué)鵬輸送利益，本質(zhì)上是二人此前權(quán)錢交易的延伸。綜上，該86.5萬元“利息”應(yīng)認(rèn)定為劉學(xué)鵬的受賄所得。

　　劉學(xué)鵬因購房向楊某某借款80萬元，不久后歸還50萬元，余下30萬元至案發(fā)未歸還，該行為如何認(rèn)定？

　　張曉蘭：根據(jù)最高人民法院《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會紀(jì)要》相關(guān)內(nèi)容，國家工作人員利用職務(wù)上的便利，以借為名向他人索取財物，或者非法收受財物為他人謀取利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄。

　　本案中，2012年6月，劉學(xué)鵬因購房資金不足，向楊某某借款80萬元，二者雖未約定利息和還款日期，但調(diào)查顯示該筆借款到賬后實(shí)際用于支付劉學(xué)鵬購房款。2012年8月，劉學(xué)鵬向楊某某歸還了50萬元，并表示剩余30萬元會陸續(xù)歸還。此時該筆80萬元借款事由正當(dāng)、合理，借款用途與借款事由一致，劉學(xué)鵬有歸還的意思表示及實(shí)際行為，雙方系民間借貸，并非以借為名的受賄。

　　楊靜：2012年底，劉學(xué)鵬在與楊某某會面時，表示會繼續(xù)幫助其謀取利益，楊某某為了得到劉學(xué)鵬的持續(xù)關(guān)照，順勢提出免除劉學(xué)鵬前述30萬元債務(wù)，劉學(xué)鵬則以資金緊張為借口表示同意，至案發(fā)仍未歸還。

　　相關(guān)證據(jù)證實(shí)，2007年至2017年，楊某某多次向劉學(xué)鵬行賄共計223萬元，二者之間一直存在權(quán)錢交易。劉學(xué)鵬于2012年6月向楊某某借款80萬元后，歸還50萬元，并表示會繼續(xù)歸還剩余30萬元，此時其對該80萬元具有借款的真實(shí)意思。但在2012年底，楊某某為獲取劉學(xué)鵬關(guān)照，提出免除該筆30萬元債務(wù)時，劉學(xué)鵬以資金緊張為借口表示同意。經(jīng)查，此時劉學(xué)鵬完全具備償還能力，其拖延還款理由不成立，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有將該30萬元借款據(jù)為己有的主觀故意。根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定，賄賂犯罪中的“財物”包括貨幣、物品和財產(chǎn)性利益。財產(chǎn)性利益包括可以折算為貨幣的物質(zhì)利益，如房屋裝修、債務(wù)免除等。因此，楊某某免除劉學(xué)鵬的30萬元債務(wù)屬于受賄犯罪中的“財物”。綜上，本院認(rèn)為劉學(xué)鵬至案發(fā)未歸還的30萬元借款應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為賄賂款。

　　劉學(xué)鵬提出，辦案機(jī)關(guān)查封的房產(chǎn)部分是其合法收入購置，不應(yīng)被追繳，如何看待該意見？

　　張曉蘭：規(guī)范涉案財物追繳和處理工作，是保障國家利益和被審查調(diào)查人合法權(quán)益的重要舉措。根據(jù)監(jiān)察法實(shí)施條例第一百二十八條規(guī)定，對被調(diào)查人使用違法犯罪所得與合法收入共同購置的不可分割的財產(chǎn)，可以先行查封、扣押。對無法分割退還的財產(chǎn)，涉及違法的，可以在結(jié)案后委托有關(guān)單位拍賣、變賣，退還不屬于違法所得的部分及孳息；涉及職務(wù)犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處置。

　　本案中，劉學(xué)鵬涉案金額共計1430余萬元，僅追繳到位159萬余元，仍有1270余萬元應(yīng)當(dāng)繼續(xù)追繳。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，劉學(xué)鵬將大部分受賄款用于投資，少部分用于消費(fèi)，其用于投資部分處于虧損狀態(tài)，另向親友出借部分，其親友均表示無力償還，難以收回。

　　為防止財產(chǎn)轉(zhuǎn)移，確保國家利益不受損、涉案人不得利，監(jiān)察機(jī)關(guān)前期依法查封了劉學(xué)鵬的兩處房產(chǎn)。劉學(xué)鵬及其家人若全額退繳違法所得，監(jiān)察機(jī)關(guān)則予以解除查封；若未全額退繳，法院應(yīng)依法處置查封房產(chǎn)用于追繳犯罪所得。

　　劉秋菊：經(jīng)審理查明，監(jiān)察機(jī)關(guān)查封的兩處房產(chǎn)中，一處購買價為64萬元，其中30萬元是劉學(xué)鵬受賄所得；另一處購買價為195萬元，其中100萬元是劉學(xué)鵬受賄所得。綜合在案證據(jù)及審理查明的事實(shí)，結(jié)合劉學(xué)鵬家庭當(dāng)期收入情況，我們認(rèn)為上述兩處房產(chǎn)不排除其部分使用合法收入購置的合理懷疑。因此，合議庭認(rèn)為關(guān)于劉學(xué)鵬提出“查封的房產(chǎn)部分是其合法收入購置”的意見成立，但這并不影響將上述兩處房產(chǎn)納入追繳范圍。

　　根據(jù)最高人民法院《關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院刑事審判中可能判處被告人財產(chǎn)刑、責(zé)令退賠的，刑事審判部門應(yīng)當(dāng)依法對被告人的財產(chǎn)狀況進(jìn)行調(diào)查；發(fā)現(xiàn)可能隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時查封、扣押、凍結(jié)其相應(yīng)財產(chǎn)。法院審理評估發(fā)現(xiàn)，監(jiān)察機(jī)關(guān)所查封的兩處房產(chǎn)不足以折抵應(yīng)繼續(xù)追繳的劉學(xué)鵬犯罪所得1270余萬元及罰金。我們遂對登記于劉學(xué)鵬及其妻女名下的另三處房產(chǎn)進(jìn)行了查封，查封在案的五處房產(chǎn)估值在800萬元左右，其中兩處房產(chǎn)系劉學(xué)鵬使用受賄款購買，依法用于追繳犯罪所得；另有兩處房產(chǎn)由其受賄所得及自有資金購買，我們考慮按照購房時受賄所得和自有資金所占比例對房產(chǎn)處置款進(jìn)行拆分，再將拆分出來部分按其家庭共同財產(chǎn)進(jìn)行分割，扣除家庭其他成員合法享有部分，其余部分用于退賠及折抵罰金；另一處房產(chǎn)及車庫系劉學(xué)鵬受賄前購置，應(yīng)將其中屬于其個人部分用于退賠及折抵罰金，上繳國庫。（ 本報記者 方弈霏 ）