人情往來還是賄賂犯罪

　　圖為七臺河市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室同志與七臺河市桃山區(qū)人民檢察院、七臺河市桃山區(qū)人民法院有關(guān)同志一起研究陳德君案有關(guān)問題。王慶座 攝

　　特邀嘉賓

　　董紅艷 七臺河市委第一巡察組副組長

　?。ㄆ吲_河市紀(jì)委監(jiān)委第五監(jiān)督檢查室原主任）

　　張冬憶 七臺河市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任

　　楊勁松 七臺河市桃山區(qū)人民檢察院副檢察長

　　于天竺 七臺河市桃山區(qū)人民法院刑庭庭長

　　編者按

　　這是一起一名縣級財政局長八年斂財三千余萬元終被查處典型案例。陳德君案件反映出縣級財政系統(tǒng)哪些體制機(jī)制問題？陳德君假借中秋節(jié)、春節(jié)等節(jié)日，大肆收受他人財物，如何把握賄賂犯罪與人情往來的區(qū)別？陳德君將違法所得用于投資、借貸所獲收益是否應(yīng)予沒收？對陳德君判處刑罰時有何考慮？我們特邀相關(guān)單位工作人員予以解析。

　　基本案情：

　　陳德君，男，中共黨員，案發(fā)前系黑龍江省齊齊哈爾市克東縣財政局局長。

　　2012年2月至2020年3月，陳德君任齊齊哈爾市克東縣財政局局長期間，利用職務(wù)便利，在承攬工程和撥付工程款、項(xiàng)目獎勵等財政資金的撥付額度、撥付速度（優(yōu)先撥付）等方面為企業(yè)或個人提供幫助，先后20余次索要、收受他人財物共計(jì)人民幣2548萬元、美元10萬元（按當(dāng)期最低匯率折合人民幣64.365萬元），以及價值人民幣66萬余元、407萬余元的房產(chǎn)兩套，價值人民幣20萬元的車位一處。陳德君將上述款物用于投資、借貸、租賃，產(chǎn)生孳息共計(jì)人民幣762萬余元。

　　查處過程：

　　【立案審查調(diào)查】2020年7月5日，經(jīng)黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委指定管轄，七臺河市桃山區(qū)紀(jì)委監(jiān)委對陳德君涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題立案審查調(diào)查，7月6日，對其采取留置措施。

　　【移送審查起訴】2020年9月30日，桃山區(qū)紀(jì)委監(jiān)委將陳德君涉嫌受賄罪一案移送桃山區(qū)人民檢察院審查起訴，同日陳德君被刑事拘留，同年10月9日，被批準(zhǔn)逮捕。

　　【黨紀(jì)政務(wù)處分】2020年10月15日，齊齊哈爾市克東縣紀(jì)委監(jiān)委決定給予陳德君開除黨籍、開除公職處分。

　　【提起公訴】2021年1月5日，桃山區(qū)人民檢察院以陳德君涉嫌受賄犯罪向桃山區(qū)人民法院提起公訴。

　　【一審判決】2021年3月30日，桃山區(qū)人民法院一審判決陳德君犯受賄罪，判處有期徒刑十二年，并處罰金人民幣160萬元；違法所得現(xiàn)金人民幣2548萬元、美元10萬元及受賄所產(chǎn)生的孳息人民幣762萬余元，依法沒收，上繳國庫；陳德君收受房產(chǎn)兩套及地下車位一處，依法沒收，上繳國庫。判決現(xiàn)已生效。

　　1.陳德君作為一名正科級干部八年斂財三千余萬元，背后反映了哪些體制機(jī)制問題，是否有針對性地開展了以案促改工作？

　　董紅艷：陳德君平時生活儉樸，自己的車一開就是十幾年，在同事眼中是一個清廉干部。然而，直至案發(fā)，人們才知道，陳德君在擔(dān)任克東縣財政局局長期間，為自己“廣納財源”，索取、收受了他人三千余萬元的巨額財物。陳德君腐敗案件，反映出縣級財政系統(tǒng)在體制機(jī)制方面一些深層次問題，這些問題也是導(dǎo)致陳德君腐敗案件發(fā)生的重要原因。

　　一是缺乏確?？h級財政局資金順暢撥付的制度設(shè)計(jì)?？h級財政部門主要負(fù)責(zé)人掌握著管理、撥付財政資金的大權(quán)，與財政支付管理不夠嚴(yán)格等因素疊加，給權(quán)力尋租留下了空間。二是現(xiàn)行縣級財政體制機(jī)制需要進(jìn)一步健全和完善。在陳德君的違紀(jì)違法行為中，有些問題是他利用了現(xiàn)行財政體制機(jī)制中的不完善之處，得以實(shí)現(xiàn)自己“摟錢”的目的。比如，財政資金條塊分割，錢出多門；財政審批制度不規(guī)范或是流于形式；財政資金流轉(zhuǎn)運(yùn)作不透明。三是對財政資金的審核不嚴(yán)、監(jiān)督不力。審批流程不規(guī)范，在撥款前無論證，對于建設(shè)工程缺少評審機(jī)制，在預(yù)算環(huán)節(jié)和結(jié)算環(huán)節(jié)缺少論證等，這些現(xiàn)象也表明，缺乏對財政資金管理和審批的有效監(jiān)督。四是縣級財政系統(tǒng)缺乏重要崗位交流輪崗機(jī)制。陳德君擔(dān)任克東縣財政局局長八年多，長期從事某一重要崗位的工作，使得陳德君“地盤”觀念變重、“抓權(quán)”意識變強(qiáng)，久而久之，把工作崗位賦予的職責(zé)當(dāng)成了個人的權(quán)力，產(chǎn)生了腐敗問題。

　　七臺河市紀(jì)委監(jiān)委根據(jù)查辦的陳德君等人腐敗案件，結(jié)合本市實(shí)際，已向七臺河市委提出建議，建議市委對市、縣（區(qū)）重要部門、重要崗位主要負(fù)責(zé)人定期輪崗。通過探索建立重要部門、重要崗位人員交流輪崗制度，使干部在思想和能力上主動適應(yīng)全面從嚴(yán)治黨和政府職能轉(zhuǎn)變的要求，無論在哪個崗位都勤勉工作、廉潔履職。

　　2.陳德君假借中秋節(jié)、春節(jié)等節(jié)日，大肆收受他人財物，如何把握賄賂犯罪與人情往來的區(qū)別？如何認(rèn)定陳德君的索賄情節(jié)？

　　張冬憶：賄賂與人情往來間饋贈存在本質(zhì)區(qū)別，正常的饋贈是將財物無償提供給他人，目的是聯(lián)絡(luò)和加深雙方感情等，并非出于謀取某種利益，更與對方職權(quán)無關(guān)，而賄賂則是請托人以財物賄買對方，目的是使國家工作人員利用職權(quán)為自己謀取利益。

　　本案中，2012年至2020年間，黑龍江海洋熱力集團(tuán)董事長徐某、克東縣寶泉鎮(zhèn)紅星村綜合服務(wù)中心工程負(fù)責(zé)人白某等人在中秋節(jié)、春節(jié)等節(jié)前向陳德君送予款物，白某兩次共計(jì)送給陳德君6萬美元，徐某更甚，八年間送給陳德君錢款共計(jì)人民幣232萬元，所送錢款數(shù)額巨大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出正常人情往來間的饋贈，雖然兩人美其名曰“過節(jié)了，過來看望一下領(lǐng)導(dǎo)”，實(shí)際上都是依附陳德君的職權(quán)請托其能及時、足額撥付工程款、項(xiàng)目資金，與正常的朋友、親人之間節(jié)日往來拜訪有著本質(zhì)的區(qū)別。

　　根據(jù)刑法規(guī)定，索賄是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物。索賄的從重處罰。本案中，克東縣是黑龍江省農(nóng)業(yè)大縣，每年省級財政給予的農(nóng)業(yè)獎勵資金和涉及工程項(xiàng)目資金都要經(jīng)過縣財政局進(jìn)行撥付。陳德君盯上這塊“肥肉”，為了給自己撈取不義之財，大肆向企業(yè)索要資金?？藮|縣某國有控股糧庫的實(shí)際經(jīng)營者李某與陳德君有私交，在一次陳德君到該糧庫檢查時，李某積極向陳德君爭取財政獎勵資金，陳德君表面滿口答應(yīng)，暗地里卻動起了歪心思，認(rèn)為“這些錢如果直接給他們就太便宜他們了，我得從中‘削一刀’，至少削一半”，于是提出資金到位后需要糧庫幫助“處理一些費(fèi)用”。對此，李某心知肚明，在縣財政局給李某經(jīng)營的糧庫撥付獎勵資金650萬元后，陳德君讓李某“拿回來一半”。李某只得先后兩次送給陳德君人民幣325萬元。通過以上證據(jù)判斷，陳德君利用手中撥付農(nóng)業(yè)獎勵資金的權(quán)力，主動向李某索取項(xiàng)目獎勵資金，李某不得不給予陳德君325萬元，認(rèn)定陳德君索賄的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分。

　　3.辯護(hù)人認(rèn)為，陳德君通過投資、借貸所獲得的收益不是犯罪孳息，不應(yīng)予以沒收，如何看待該意見？

　　楊勁松：本案中，陳德君于2016年至2020年間，將自己違紀(jì)違法所得人民幣2000余萬元投資克東縣恒誠生物質(zhì)能源綜合利用有限公司，產(chǎn)生孳息人民幣650余萬元；將自己違紀(jì)違法所得借貸給齊齊哈爾福瑞達(dá)印務(wù)有限公司，產(chǎn)生孳息人民幣106萬余元；將自己受賄所得房產(chǎn)用于出租，產(chǎn)生租金人民幣4萬余元。陳德君及其辯護(hù)人提出此款項(xiàng)系陳德君從事合法經(jīng)營所得，不是犯罪孳息。

　　“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十八條規(guī)定，“貪污賄賂犯罪分子違法所得的一切財物，應(yīng)當(dāng)依照刑法第六十四條的規(guī)定予以追繳或者責(zé)令退賠”，最高人民法院《關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十條規(guī)定，“對贓款贓物及其收益，人民法院應(yīng)當(dāng)一并追繳。被執(zhí)行人將贓款贓物投資或者置業(yè)，對因此形成的財產(chǎn)及其收益，人民法院應(yīng)予追繳。被執(zhí)行人將贓款贓物與其他合法財產(chǎn)共同投資或者置業(yè)，對因此形成的財產(chǎn)中與贓款贓物對應(yīng)的份額及其收益，人民法院應(yīng)予追繳”。

　　根據(jù)“任何人不能從犯罪中獲益”的原則，犯罪所得的收益也應(yīng)作為違法所得予以沒收。孳息分為自然孳息和法定孳息，某項(xiàng)財物一旦為犯罪所得，就形成贓款贓物，其后，該犯罪所得無論是自然孳息，還是法定孳息，無論是查封、扣押財產(chǎn)前的孳息，還是查封、扣押財產(chǎn)后產(chǎn)生的孳息，都應(yīng)作為犯罪所得收益予以追繳。陳德君用收受的贓款、房產(chǎn)進(jìn)行投資、借貸、租賃，人民法院應(yīng)予追繳，故桃山區(qū)人民檢察院請求判處陳德君犯受賄罪并收繳其犯罪產(chǎn)生的孳息人民幣762萬余元，符合法律法規(guī)的規(guī)定。

　　4.陳德君認(rèn)為，其收受的克東縣保安街鴻富名苑商鋪實(shí)際落戶在贈送人陳某女兒名下，不應(yīng)認(rèn)定為其受賄所得，如何看待該意見？陳德君受賄三千余萬元，判處其有期徒刑十二年，量刑時有哪些考量？

　　于天竺：這些年隨著我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，賄賂犯罪手段越來越隱蔽。比如，有的行為人通過低買高賣的形式收受請托人好處，有的行為人通過收受干股、合作投資、委托理財、賭博等方式，變相收受請托人的財物。這類賄賂犯罪隱蔽性強(qiáng)，社會危害性大。

　　本案中，黑龍江雅馨房地產(chǎn)開發(fā)有限公司負(fù)責(zé)人、克東縣千豐糧庫有限公司經(jīng)理陳某為確保其上述兩個公司能夠及時、足額地得到返還土地出讓金等資金，送給陳德君一套商鋪，陳德君到案后，辯稱此處房產(chǎn)并未過戶，不應(yīng)算作其受賄所得。然而，根據(jù)查明的事實(shí)，此處商鋪一直由陳德君占有并由其弟弟代其向外出租并收取租金。

　　根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》關(guān)于收受賄賂物品未辦理權(quán)屬變更問題相關(guān)規(guī)定，“國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，收受請托人房屋、汽車等物品，未變更權(quán)屬登記或者借用他人名義辦理權(quán)屬變更登記的，不影響受賄的認(rèn)定。”“兩高”有關(guān)負(fù)責(zé)人在解讀《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》中指出，“是否在法律上取得對房屋等的所有權(quán)，并不能對事實(shí)上占有房屋等的認(rèn)定構(gòu)成障礙。只要雙方有明確的送、收的意思表示，受賄方實(shí)際占有房屋即可認(rèn)定為受賄。”本案中，陳德君沒有向陳某借用房產(chǎn)的合理事由，此處房產(chǎn)一直由陳德君的弟弟代其向外出租并收取租金，陳德君在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查時也表示其本人無向陳某歸還的意思表示，故桃山區(qū)人民法院認(rèn)定此商鋪為陳德君受賄所得。

　　本案中，陳德君利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，非法索取、收受他人財物，數(shù)額特別巨大；索取他人財物，對其應(yīng)從重處罰；陳德君到案后如實(shí)供述自己的罪行，系坦白，依法對其從輕處罰；陳德君認(rèn)罪認(rèn)罰，依法對其從寬處罰；陳德君主動上繳違法所得，酌定對其從輕處罰。故本院對其做出判處其有期徒刑十二年，并處罰金160萬元的判決。（程威）